各縣（市、區）人民政府（管委會），市府直屬各單位：

　　《湛江市推進企業赴北交所上市專項行動計劃（2023-2025年）》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市金融工作局反映。

　　湛江市人民政府辦公室

　　2023年7月7日

湛江市推進企業赴北交所上市專項行動計劃（2023-2025年）

　　為貫徹落實黨中央、國務院關于全面深化資本市場改革的決策部署，搶抓國家全面實施股票發行注冊制、北京證券交易所（以下簡稱北交所）擴容、新三板提標的發展機遇，進一步支持我市企業赴北交所上市“快車道”，促進我市產業轉型升級，推動經濟高質量發展，特制定本行動計劃。

　　一、總體目標

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十大精神和習近平總書記視察廣東重要講話、重要指示精神，搶抓資本市場改革機遇，堅持市場主導與政府引導相結合，打造全鏈條企業上市培育體系，著力推動一批盈利能力強、成長性良好、創新能力突出的優質企業跑出新三板掛牌“加速度”，迎來北交所上市小高潮。至2025年末，力爭實現全市新增2家以上企業在北交所掛牌上市，新增6家以上企業在新三板掛牌。

　　二、工作措施

　　（一）加強上市后備企業資源的挖掘和培育。

　　1.建立企業上市后備庫動態管理機制。各縣（市、區）政府（管委會）牽頭、市直有關部門配合，對照北交所上市條件，聚焦國家高新技術企業、“四上”重點企業、專精特新企業、科技“獨角獸”企業等，摸排、遴選出一批盈利能力好、創新能力強的規模企業，建立市、縣兩級北交所“金種子”企業名單；動態摸排篩選出一批具備高成長性的優質企業，滾動建立市、縣兩級“新三板”掛牌后備企業名單。（責任單位：各縣（市、區）政府（管委會）、市金融工作局、市科技局、市工業和信息化局、市農業農村局、市市場監督管理局、市發展改革局、市商務局）

　　2.強化企業北交所上市普及培訓輔導。瞄準重點領域深挖上市資源，深耕企業培育，依托北交所南方基地，打造北交所上市全周期服務體系。加強政策宣講、典型推介和專項服務，持續營造新三板掛牌、北交所上市的良好氛圍。聚焦北交所上市重點培育對象，市縣聯動舉辦線上線下相結合的上市普及培訓輔導活動。（責任單位：市金融工作局、市工業和信息化局、市科技局、市農業農村局、各縣（市、區）政府（管委會））

　　3.引導企業全周期規范化經營。在企業培育孵化期即通過行政指導、窗口指導等方式引導企業在財務、生產、業務等方面實現規范化經營，逐步建立健全內控管理體系，為滿足新三板掛牌、北交所上市目標奠定扎實“內功”。（責任單位：市工業和信息化局、市科技局、市市場監督管理局、市金融工作局）

　　4.分類分層加速推進企業北交所上市進程。搶抓北交所擴容改革期、區域性股權交易市場轉新三板掛牌快速直通機制、新三板轉北交所直聯機制的發展機遇，積極發揮區域股權市場塔基功能，大力支持上市后備企業到區域性股權交易市場的“專精特新板”、“科技創新專板”、“鄉村振興板”等特色板塊掛牌，對接股權托管、股改融資、規范培育等服務；積極鼓勵符合條件的企業到“新三板”掛牌，或通過直通機制從區域性股權交易市場轉到“新三板”掛牌；鼓勵新三板掛牌企業通過“12+1”直聯機制，在新三板掛牌滿一年后盡快申請到北交所上市，形成層層推進掛牌上市的良好態勢。（責任單位：各縣（市、區）政府（管委會）、市金融工作局、市科技局、市工業和信息化局、市農業農村局、市市場監督管理局）

　　（二）加大財政資金支持力度。

　　5.赴“新三板”掛牌、北交所上市獎勵政策。

　　分階段對符合條件的企業給予獎勵：

　　（1）企業被準許進入市級上市后備庫，完成股改并設立股份制有限公司的，給予30萬元獎勵。

　　（2）企業通過主辦券商內核并向“新三板”上報發行材料被受理的，給予40萬元獎勵。

　　（3）企業在“新三板”成功掛牌的，給予100萬元獎勵。

　　（4）企業與證券機構簽訂輔導協議，并獲得廣東證監局輔導備案登記確認的，給予100萬元獎勵。

　　（5）企業上市輔導通過省證監部門驗收，且上市申請材料獲中國證監會或北交所正式受理的，獎勵200萬元。

　　（6）企業經核準或注冊等方式在北交所上市的，獎勵200萬元。

　　（7）企業正式在北交所上市，根據其首次公開發行股票募集資金規模，按以下檔次進行獎勵：

　　首發募集金額5億元以下（含5億元）的，獎勵100萬元；

　　首發募集金額5億元以上，10億元以下（含10億元）的，獎勵200萬元；

　　首發募集金額10億元以上、15億元（含15億元）的，獎勵300萬元；

　　首發募集金額15億元以上的，獎勵400萬元。

　　北交所上市獎勵資金由市級財政負擔。新三板獎勵資金來源參考《湛江市鼓勵企業利用資本市場上市融資獎勵辦法》（湛府規〔2020〕2號）規定。

　　（責任單位：市財政局、市金融工作局、各縣（市、區）政府（管委會））

　　6.企業在區域性股權交易市場掛牌獎勵政策。

　　對實現股份制改造并在區域性股權交易市場成功掛牌融資的企業，按融資額的2%給予獎勵，最高獎勵金額不超過10萬元。

　　獎勵資金來源參考《湛江市鼓勵企業利用資本市場上市融資獎勵辦法》（湛府規〔2020〕2號）規定。

　　（責任單位：市財政局、市金融工作局、各縣（市、區）政府（管委會））

　　（三）大力支持企業赴新三板掛牌、北交所上市前融資。

　　7.發揮股權投資基金的培育作用。推進設立政府產業引導基金，對接上市后備企業培育，加快企業赴北交所上市步伐。大力引進國內外領先或行業知名的股權投資機構在湛江設立區域性總部或分支機構；培育發展本土股權投資、風險投資、創業投資等私募股權基金。推動各類股權投資機構發掘本土優質企業，參與企業股改、并購、定增等環節，優化企業股權結構與公司治理，助力本地優質企業快速成長。（責任單位：市財政局、市金融工作局、市科技局、各縣（市、區）政府（管委會））

　　8.引導金融機構完善金融服務。引導銀行業金融機構加大對上市后備企業的支持力度，支持政府性融資擔保公司提供增信服務。鼓勵保險機構為上市后備企業制定一攬子保險計劃，建立保險承保和理賠便捷通道。支持上市后備企業發行公司債、企業債和短期融資券、中期票據等銀行間市場債務融資工具，通過資產證券化等工具融資。（責任單位：市金融工作局、人民銀行湛江市中心支行、湛江銀保監分局）

　　（四）優化企業掛牌上市政務服務環境。

　　9.打造北交所南方基地服務平臺。加強與北交所南方基地在宣傳培訓、調研走訪、上市培育等方面的合作交流，著力打造區域性多功能資本市場服務平臺，組織舉辦現場培訓會、“一對一”座談會、“走進交易所”、案例研討等多種形式的上市培育活動。為上市后備企業對接資本市場提供專業化、精準化、高效率服務。（責任單位：市金融工作局、各縣（市、區）政府（管委會）、市科技局、市工業和信息化局、市農業農村局）

　　10. 組建企業上市專家服務團。在金融、證券、會計、法律、資產評估、創業投資等領域，公開遴選規范意識強、執業水平高、服務意識好的資深專家，組建企業上市專家服務團，結合企業需求匹配各領域專家，深入產業園區、重點企業提供免費咨詢及上市輔導培訓服務，為企業現場答疑解惑，幫助解決上市過程中存在的問題和困難。（責任單位：市金融工作局、各縣（市、區）政府（管委會））

　　11.保障企業上市項目用地需求。對企業新三板掛牌、首發北交所上市募集資金的投資鼓勵類的項目用地，優先安排用地指標，優先項目報批，優先項目供地。及時辦理不動產權證，對用地報批、規劃調整、供地審查、項目審批備案、環境影響評價等審批服務，開設“綠色通道”做好快審快批，實現項目用地重點保障。（責任單位：市自然資源局、市投資促進局、各縣（市、區）政府（管委會）、市金融工作局）

　　12.妥善解決企業上市歷史遺留問題。積極引導和協助上市后備企業明晰房產、土地產權、規范社保、住房公積金繳存等工作。為上市后備企業在土地、房產、稅務、社保、公積金、國資、市場監督、生態環境等方面查詢信息和出具相關證明提供便利。對企業上市過程中有關項目審批、土地房產確權、企業改制、稅費繳納、環保、資產轉讓、證照補辦等歷史遺留問題，采取“一企一策”、“一事一議”等辦法，依法及時妥善解決。支持配合中介服務機構開展企業上市事項訪談。（責任單位：湛江市企業上市工作領導小組成員單位、各縣（市、區）政府（管委會））

　　三、組織保障

　　（一）強化協同聯動。充分發揮湛江市企業上市工作領導小組的統籌協調作用，強化市有關部門及各縣（市、區）政府（管委會）及部門的協同聯動，做好集成配套服務，凝聚推進企業赴北交所上市最強合力。把推進北交所上市作為資本市場重點工作，做好全程謀劃、扎實推進，出臺扶持激勵政策，以務實高效服務推進北交所上市工作實現突破。（責任單位：湛江市企業上市工作領導小組成員單位、各縣（市、區）政府（管委會））

　　（二）強化督導考核。鼓勵各縣（市、區）參照市級政策制定企業上市扶持獎勵辦法，降低企業上市成本。推動設立企業上市發現機制、激勵機制和責任機制，將推動企業赴北交所上市工作納入縣（市、區）落實“四個全面”績效考核，對年度目標任務完成較好的縣（市、區）予以通報激勵。（責任單位：市委組織部、市金融工作局）

　　（三）強化信息共享。建立全市擬赴北交所上市重點企業信息跨部門收集共享機制，提取關鍵信息生成企業“上市畫像”，全方位、多角度掌握我市后備資源培育情況。建立各縣（市、區）工作信息報送制度，及時通報推動企業赴北交所上市落實情況、創新經驗做法和工作成效。（責任單位：湛江市企業上市工作領導小組成員單位、各縣（市、區）政府（管委會））

　　文中關于財政獎勵資金的申報程序，由市金融工作局參照《湛江市鼓勵企業利用資本市場上市融資獎勵辦法》（湛府規〔2020〕2號）的有關規定組織實施。其他涉及企業權利義務的內容，按有關規定實施或由相關責任單位制定行政規范性文件。

　　附件：湛江市推進企業赴北交所上市專項行動計劃（2023-2025年）工作任務分解表

　　附件：

湛江市推進企業赴北交所上市專項行動計劃（2023-2025年）工作任務分解表