湛江市檔案局部門整體支出自我  

績效評價報告  

根據《關于開展2017年度市級部門單位整體支出自我績效評價的通知》（湛財評[2018] 20號）文件要求，我局及時布置自評，成立自評工作小組，明確分工，落實責任，認真開展自評自查工作。經查閱、核實有關賬務及項目等執行情況，填寫自評表格，形成本評價報告。現將2017年度湛江市檔案局整體支出自我績效評價報告如下：  

一、單位基本情況  

（一）單位情況。湛江市檔案局成立于1980年，是參公事業單位。  

（二）人員情況。我局機構編制管理部門核定編制人數 21人，其中：行政編制人數0人，事業編制人數21人。年末在職人數22人、離退休人數16人、外聘臨時工人數14人。  

（三）工作職能。（1）貫徹執行黨和國家關于檔案工作方針政策，制定全市檔案事業發展計劃和檔案管理規章制度，并組織實施；對全市檔案工作實行統籌規劃，宏觀管理；（2）對縣（市、區）檔案局（館）和各專業檔案館及本區域內機關、團體、企事業單位、鎮（街）、村委會（社區）、重點項目工程建設單位等檔案工作實行監督指導和協調，開展檔案業務咨詢服務；（3）貫徹落實檔案法規，開展執法監督工作，依法查處檔案違法行為；（4）組織開展檔案宣傳、檔案科學技術研究和科研成果推廣應用及學術交流活動；（5）組織并指導全市的檔案教育和檔案專業干部培訓工作；負責檔案專業技術職務評審工作；（6）負責接收、征集、統一管理各類歷史檔案資料和新中國成立后市直機關、團體、企事業單位具有長久保存價值的各種載體、各種門類的檔案資料；保守黨和國家的機密，維護檔案的完整與安全；負責對館藏檔案資料進行科學的整理、保管、鑒定和搶救工作；負責檔案的開放和已公開現行文件的收集、整理、利用工作；（7）負責檔案史料的研究、匯編、編纂出版及檔案的展覽、陳列等工作，開發檔案信息資源，為社會廣泛提供服務；（8）承擔全市重大政務、外事活動和重大突發事件、自然災害等聲像檔案的形成和保存；（9）制訂全市檔案信息化建設的標準和規范；組織、指導檔案科學技術研究、推廣應用以及電子文檔管理工作；（10）承辦市委、市政府及上級檔案部門交辦的有關事項。   

二、自評工作情況  

    （一）評價小組情況。成立部門整體支出績效自評領導小組，組 長：楊凱航；副組長：李江、黃耀；成 員：鐘銳軒、蔡文君、涂達輝、周海濤。領導小組下設辦公室，辦公室設在局辦公室，由辦公室主任牽頭落實單位整體支出績效評價具體工作。   

（二）自評工作情況。根據財政局《關于開展2017年度市級部門預算單位整體支出自我績效評價工作的通知》（湛財評〔2018〕20號）文件要求，本局成立了自評工作領導小組，按照績效自評方案的要求，對照各實施項目的內容逐條逐項自查自評。在自評過程發現問題，查找原因，及時糾正偏差，為下一步工作夯實基礎。  

（三）自評材料報送時間及質量。本局按時按質完成自評材料報送，對所報送自評材料真實性、完整性、一致性、規范性負責。  

     三、目標設置  

（一）績效目標申報情況。2017年符合績效目標申報項目個數14個、金額203萬元。  

    （二）整體支出績效目標。  

1、全力推進各縣（市、區）檔案館庫建設；2加快紙質檔案數字化；3、積極開展電子檔案歸檔和接收；4、進一步推進重點檔案搶救和保護；5、立足檔案館資源，舉辦檔案展覽和各種主題活動；6、推進“就地查詢、跨館出證”的開放檔案和現行文件查詢系統的建立，落實檔案便民、利民措施；7、推進“就地查詢、跨館出證”的開放檔案和現行文件查詢系統的建立，落實檔案便民、利民措施。  

    四、預算支出管理情況  

    （一）整體支出完成率。2017本局年度實際財政收入數為852.94萬元，上年結余結轉數為4.76萬元，實際支出數為820.1萬元，整體支出完成率為95.62%。由于我局2017年有項目（例如檔案搶救裱糊工作，檔案數字化工作）未完工，根據合同規定，部分尾款到2018年才能支付，所以項目資金有結轉結余。  

（二）財務合規性。2017年我局按照年初預算進行部門整體支出。從整體情況來看，我局嚴格按照年初預算進行部門整體支出，支出過程中，能遵守各項規章制度，沒有出現超標準開支等情況，“三公”經費也有所下降。在專項經費支出上，能按項目實施計劃的進度情況進行資金撥付，無截留、無挪用等現象。  

（三）信息公開。  

    1、自評信息公開。未公開  

2、預算決算信息公開。2017年預算已在湛江政府門戶網站的“部門預決算”專欄里面公開。  

五、預算管理情況  

   （一）項目管理。  

1、項目實施程序及監管。本單位所有項目支出（含專項工作經費）實施過程都嚴格執行財務管理制度，能按項目實施計劃的進度情況進行資金撥付，無截留、無挪用等現象。對需立項、申報、批復、項目招投標、調整、完成驗收等的項目都嚴格執行相關制度。例如我局2017年檔案數字化經費，按相關政府采購規定經過招投標中標、簽訂相關合同，并監督驗收。  

（二）資產管理。  

1、資產管理安全性。我局嚴格按照資產管理有關規定，及時對新增或者報廢的各類固定資產進行登記、記賬、銷賬，保證賬實一致；并定期開展固定資產清查工作。  

2、固定資產利用率。本局固定資產利用率達到100%。  

              固定資產情況表               單位：元  

（三）經費管理。  

1、“三公”經費控制率。2017年本局“三公”經費預算安排5.2萬元，實際支出5.11萬元，“三公”經費控制率為98.27%，并未超支。  

2、“公用經費”控制率。2017年本局“公用經費”預算安排45.72萬元，實際支出數44.86萬元，“公用經費”控制率為98.12%。      

   （四）在職人員控制率。我局機構編制管理部門核定編制人數 21人，年末在職人數22人，在職人員控制率為104.76%，超編一人，超編的主要原因由于有軍轉干部調入。  

   六、整體績效  

（一）檔案館庫建設取得突破性進展  

目前，市館已全面投入使用。霞山區、徐聞縣新館竣工驗收，遷入使用。雷州市、遂溪縣檔案館主體工程完成，分別進行后期內部裝修、設備設施配置和竣工驗收；廉江、吳川市檔案新館舍已立項，設計方案通過省局審批；麻章區、赤坎區、坡頭區檔案館已確定選址。  

（二）監督指導業務工作不斷深入  

機關、企事業單位檔案工作上新臺階。對57個達標單位進行檔案目標復查。完成國家統計局湛江調查隊檔案綜合目標管理晉升省特級評審、中石化湛江分公司、市農行檔案目標管理達標測評。  

不斷推進重點工程項目檔案工作，參與廣東粵電徐聞洋前風電場工程項目、寶鋼廣東湛江鋼鐵基地項目（煉鋼單元）等8個項目的檔案專項驗收。牽頭組織完成湛江市二中搬遷建校工程項目、廣鋼環保遷建湛江鋼鐵基地廠東生產配套工程（第二步）建設項目的檔案專項驗收。  

以檔案館年度評估為抓手，全面推動縣（市、區）綜合檔案館工作。對9個縣（市、區）綜合檔案館落實省下達的2017年年度評估指標體系完成情況及2016年年度評估中存在問題的整改落實情況進行現場督查，提出整改意見。  

（三）檔案接收和保護工作有序推進  

年內市館接收文書檔案（目錄）3個全宗，7397卷，7022件。接收民生檔案3萬多卷,占比超過45%。從南京二史館、北京一史館等處收集有關湛江歷史、人文等內容的檔案和史料5291頁。從臺灣收集了一批內容珍貴的檔案文史資料目錄。裱糊民國《大光報》13本，文書檔案34卷；掃描館藏征集的照片519張。完成了館藏檔案3318卷、58833件的挑選，挑出帶密級文件（含附件帶密級的）16172份。基本完成館藏民國檔案目錄基礎體系建設工作，錄入目錄17635條，提前完成省局部署的任務。年內擬完成檔案數字化50萬頁，搶救修復重點檔案2萬頁，中標公司已進場。  

紙質檔案數字化加快。按照數字化加工標準要求，建立完善的數字化加工流程，嚴格把關，做好檔案全文數據的掛接校對。檔案數字化項目通過招投標后，中標單位快速進場，50萬頁檔案數字化和2萬頁重點檔案搶救修復項目正在加緊實施中。  

（四）檔案的利用和服務不斷優化  

市檔案館提供檔案資料查閱3863卷次、檔案查閱1382人次。為市委第二批和市府第一批規范性文件清理鑒定工作提供檔案2800卷次。編研工作正繼續開展。  

全年參與重大活動拍攝800多次，拍攝照片近9萬張，初步整理7萬余張。完成2016年以前的歸檔照片整理工作。制作相冊20多本，查找市四套班子領導照片近萬張，接待日常照片查找50余次，提供照片2000多張。  

（五）檔案工作影響力有了新的提升  

一是借“6?9”國際檔案紀念日契機，利用報紙、電視、廣播等媒體開展了一系列檔案專題宣傳活動，《湛江日報》用大幅版面刊登了我局主要領導訪談錄。二是聯合省攝影家協會、市文聯、市攝影家協會，在市檔案館展廳舉辦“喜迎黨的十九大——‘感動湛江’人物攝影展”。通過95名先進人物事跡展示，傳遞了正能量，得到社會各界的高度評價。  

此外，黨建、精準扶貧、農村承包土地經營權確權登記、“放管服”改革等工作有條不紊開展，并取得了可喜成績。  

七、存在問題  

    1、預算編制欠嚴謹，預算執行存在偏差  

2017年初財政批復預算支出數和實際支出數存在偏差，且在實際經費列支中，未嚴格按照預算科目及專項項目進行列支，各支出項目存在調劑的現象。  

    2、預算完成率有待提高    

    部分項目開展時間滯后，影響預算完成率。如檔案數字化工作，由于開展業務在2017年下半年，所以導致項目要跨年度進行，未能及時支付全部預算資金。  

八、今后改進措施  

（一）科學合理編制預算，嚴格執行預算  

 加強預算編制的前瞻性，按照新《預算法》及其實施條例的相關規定，按政策規定及本單位的發展規劃，結合上一年度預算執行情況和本年度預算收支變化因素，科學、合理地編制本年預算，避免項目支出與基本支出劃分不準或預算支出與實際執行出現較大偏差的情況。  

（二）加強預算執行管理，加快預算執行進度    

加強預算管理，按照有關規定和程序，加快資金的支付進度和項目撥付進度，堅持先有預算后有支出，壓減年末結余資金規模，提高預算完成率。    

二〇一八年六月二十九日  

附件：湛江市檔案局部門整體支出自我績效評價報告附件：部門整體支出績效自評數據表附件：湛江市部門（單位）整體支出績效自評評分表