整體績效自評報告

評價年度：2019年度

評價單位：湛江市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會本級

市級預算部門單位（公章）：湛江市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會

填報日期：2020年8月25日

根據《湛江市財政局關于開展2020年市級財政資金績效自評工作的通知》（湛財績〔2020〕6號）要求，我委及時布置自評，明確分工，落實責任，認真開展自評自查工作，經查閱、核實有關賬務及項目等執(zhí)行情況，填寫自評表格并綜合分析，形成本評價報告。現將2019年度湛江市國資委整體績效自我評價報告如下：

一、基本情況

（一）單位機構設置、部門職能情況

1.單位情況。市國資委是正處級財政全額撥款單位。內設4個科室，包括：辦公室、監(jiān)管科、改革科和人事科。

2.人員構成情況。市國資委核定行政編制25名。2019年年末單位財政全額供給總人數41人（其中：行政編制27人、參公工勤2人、參照機關事務局管理10人、雇傭后勤2人），全額供給退休7人（其中：退休干部6人 、退休工勤1人）。

3.工作職能。市國資委為市政府工作部門，負責研究起草企業(yè)國有資產管理和監(jiān)督的規(guī)范性文件。擬訂企業(yè)國有資產產權界定、登記、劃轉、核銷、處置及產權糾紛調處等方面的規(guī)章制度和管理辦法并組織實施；審核所監(jiān)管企業(yè)資本金變動、股權轉讓方案；知道所監(jiān)管企業(yè)加強國有資本經營預算和財務管理；監(jiān)督、規(guī)范國有產權交易；負責國有資產的統計和所監(jiān)管企業(yè)財務決算備案工作；承擔所監(jiān)管企業(yè)清產核資和資產損失核銷工作；對所監(jiān)管企業(yè)的經營業(yè)績進行綜合考核評價；擬訂國有企業(yè)收入分配制度改革的指導意見；承擔調控所監(jiān)管企業(yè)工資分配總體水平的工作；提出所監(jiān)管企業(yè)負責人的薪酬和激勵制度并組織實施；負責監(jiān)繳所監(jiān)管企業(yè)國有資本經營收益。屬財政撥款的一級行政單位，執(zhí)行行政會計制度。

（二）年度總體工作和重點工作任務

一是支持湛江港集團、基投集團、交投集團、水務集團等骨干企業(yè)加快重點項目建設，全面完成市委市政府部署的各項重點工作任務。二是積極引入中央、省屬骨干企業(yè)、行業(yè)龍頭企業(yè)，與市屬企業(yè)開展戰(zhàn)略合作，提升企業(yè)主動適應經濟新常態(tài)的能力；爭取水務集團增資擴股、引調水工程建設取得實質性進展。三是積極爭取省交通廳及省航集團的支持，按照省市有關工作部署，抓緊推進瓊州海峽航運資源整合工作和徐聞港區(qū)南山作業(yè)區(qū)客貨滾裝碼頭工程建設項目。四是加強政府引導，持續(xù)推進簡政放權，強化政策托底能力，穩(wěn)妥推進“僵尸企業(yè)”處置工作，加快市場出清。五是完善監(jiān)管體制機制，加強和完善企業(yè)負責人業(yè)績考核工作。進一步優(yōu)化完善考核指標設置，引導企業(yè)加強創(chuàng)新，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（三）部門整體支出績效目標

貫徹落實省委省政府決策部署，按時完成瓊州海峽北岸港航資源整合、設立新公司運營，完成省下達的“僵尸企業(yè)”出清考核指標任務，按時發(fā)放企業(yè)人員生活補貼補差，督促企業(yè)認真執(zhí)行湛江港人員費用包、公交新能源車輛更換等預算，確保國有資產保值增值。

（四）部門整體支出情況

2019年本部門全年收入22,472.73萬元，支出22,469.37萬元，整體支出完成率為99.99%，財政預算支出完成率100%。具體情況如下：

1.2019年本部門收入預算22463.6萬元，比上年減少5980.02萬元，下降21.07%。支出預算22469.37萬元，比上年減少5986.48萬元，下降21.04%。

2.2019年度決算本部門收入合計22463.6萬元。其中：一般公共預算財政撥款收入11048.23萬元，政府性基金預算財政撥款收入11421.14萬元。

2019年度決算本部門支出22469.37萬元。具體情況如下：

基本支出951.11萬元，比上年增加166.61，增長21.2%，主要原因是人員工資增長。其中，行政運行經費41.92萬元，比上年減少9.24萬元，下降18.06%，主要原因是厲行節(jié)約，節(jié)省開支。

項目支出21518.26萬元，比上年減少6153.09萬元，下降22.24%。

二、自評工作情況

根據部門整體支出績效評價的要求，本部門成立了自評工作領導小組（湛國資辦〔2020〕12號），對照部門績效自評工作要求進行研究和布置，機關各科室全程參與。

（一）自評小組情況：自評小組由我委財務分管領導擔任小組組長，組員由4個內設科室負責人及機關會計等人員組成。

（二）自評工作過程：按照自評工作的部署，對照各實施項目的內容逐條逐項自評。查看部門相關數據和資料，核查2019年同級財政預算批復執(zhí)行及部門整體支出情況，著重核查“三公”經費及資產管理、內部控制制度等情況。在自評過程中發(fā)現問題，查找原因，及時糾正偏差，為下一步工作夯實基礎。

（三）自評材料報送時間及質量。本部門在規(guī)定時間內將各項自評結果準確客觀地形成報告，提交領導審核，并及時上報書面材料。

我委對所報送自評材料真實性、完整性、一致性、規(guī)范性負責。

（四）自評材料報送及公開一致情況。我委所報送的自評報告、基礎數據表、評分表按要求在市國資委網頁（湛江市政府網站下設部門網頁）上進行公開，公開的文件與報送的自評報告、數據表、評分表一致。

三、績效自評情況

（一）自評結果

2019年度，在市委市政府的正確領導和省相關部門支持下，我委全面完成市委市政府部署工作任務，瓊州海峽資源整合在限定時間內完成新公司成立并正式運營，海峽交通要道安全有序暢通，企業(yè)效益穩(wěn)步提升，充分體現了整合的經濟性、效率性、效果性和公平性。“僵尸企業(yè)”出清、企業(yè)人員補貼補差及時發(fā)放，企業(yè)相關項目按時推進，效率高（按時完成）、效益優(yōu)（國有資產保值率為130.57%），考核過關、群眾滿意，較好地履行了國資監(jiān)管職責，2019年我委被評為市直機關年度績效考核一等獎。我委2019年度績效自評結果為99.61分。

（二）部門整體支出績效指標分析

1.預算編制情況

（1） 預算編制合理性方面。本我委部門預算編制符合本部門職責、符合市委市政府方針政策和工作要求的，我委無下屬單位，不涉及分配；部門預算資金能根據年度工作重點，在不同項目、不同用途之間分配，并且分配合理，能夠合理開支完畢；部門預算分配不固化，能根據實際情況合理調整。

（2）預算編制規(guī)范性方面。我委已按要求做實做細部門項目庫工作，及時儲備市級部門項目；我委不涉及自然災害等特殊項目，項目支出預算按要求細化到具體用款單位和具體執(zhí)行項目；我委無轉移支付需提前下達的部門。

（3） 預算編制準確性方面。我委2019年度年初預算收入46550.12萬元，調整預算收入22463.6萬元，2019年度決算收入22463.6萬元，預算支出中的項目支出能根據年度執(zhí)行中的項目調整進行及時、科學的調整，基本支出嚴格按照市財政要求填報，人員總數及工資增長等無法預測及按照實際情況填報。項目預算、功能分類和經濟分類等預算編制準確，沒有出現不合理的預算調整的情況。

（4）目標完整性方面。我委嚴格按要求申報項目預算績效目標；部門整體績效目標能體現部門國資監(jiān)管和國企改革等職能，以及按照市委市政府工作部署制定的年度工作計劃；整體績效目標按照項目工作內容和內設科室職責分解成改革、人事或者監(jiān)管業(yè)務，并對預期產出和效益明晰了時限要求、具體考核指標，績效目標描述充分、恰當。

（5）目標科學性方面。我委經市政府授權履行國資監(jiān)管職責，國企改革發(fā)展、國資保值增值是宗旨。我委績效目標全面貫徹落實省市工作部署、政府工作報告要求，通過招商引資促進企業(yè)改革發(fā)展，國有資產保值增值體現社會經濟效益；解決企業(yè)歷史遺留問題的補貼補差及時發(fā)放貼現政府關懷，穩(wěn)定企業(yè)大局，績效指標清晰明確、可衡量，大部分項目是延續(xù)上年預算，根據人員變動調整年度數額，績效目標的目標值測清晰可測，符合人員變動的客觀實際。

（6）按照財政部門工作要求，近年來我委一直在不斷健全完善內部控制制度體系，領導小組成員根據人員變動進行及時調整，相關管理制度參照相關法律法規(guī)制定完善，確保做到合法、合規(guī)、完整。

2.預算執(zhí)行情況。

（1）支出完成率。我委預算支出完成程度為100%。

（2）結轉結余率。2019年度我委決算結轉結余率為0.04%。

（3）國庫集中支付結轉結余存量資金。我委2019年度存量資金8100元已按要求上繳財政。

（4）資金下達合理性。我委不涉及資金下達事項。

（5）政府采購執(zhí)行情況。我委完全按照政府采購相關要求執(zhí)行政府采購。

（6） 財務合規(guī)性。項目（專項）支出合規(guī)，資金管理、費用標準、支付符合有關制度規(guī)定，不存在超預算、超范圍、超標 準支出，虛列支出，截留、擠占、挪用資金;規(guī)范執(zhí)行會計核算制度，按規(guī)定設專賬核算;重大項目支出按規(guī)定經過“三重一大”決策規(guī)則，在室務會上進行討論后 實施。

（7）項目實施程序。我委重大資金項目招投標、建設、驗收等或方案實施嚴格執(zhí)行相關制度規(guī)定的，委托中介進行實施，項目實施過程規(guī)范。

（8）項目監(jiān)管。我委不涉及下級單位。我委對本級預算的專項經費按照前述幾條要求進行了規(guī)范管理。

（9）我委已制定行政事業(yè)性國有資產管理內部管理相關制度；不存在未按內部管理制度和相關資產管理規(guī)定執(zhí)行；無出租、出借資產，處置國有資產規(guī)范，相關收入按規(guī)定及時足額上繳；資產賬實相符。

（10）固定資產使用率為100%。

固定資產利用情況表

單位：萬元

3.預算監(jiān)督情況。

（1）預決算。按規(guī)定要求完成公開且在2019年省、市財政預決算信息公開檢查中未發(fā)現存在問題。

（2）績效目標。2019年我委按照市委市政府工作部署和財政績效要求如期完成年度目標，按規(guī)定內容和時限，在部門網頁掛網公開，且與批復一致。

（3）自評材料。我委自評材料按要求進行了公開，且公開內容真實、及時和完整，符合公開范圍要求。

（4）組織建立情況。我委按要求成立了自評工作小組，由財務分管領導負總責，各內設科室負責人和財務人員（共計6人）組成，具體工作由辦公室牽頭協調，人數和結構符合規(guī)定。

（5）自評材料報送及時性。在規(guī)定時間內完成了自評材料報送工作。

（6）自評材料報送質量。表格內容、自評報告填寫真實、齊全，佐證材料規(guī)范、完整，關聯性強。

4.預算使用效益。

（1）部門整體績效目標實現情況。公用經費控制率，我委2019年度“三公”經費”支出數為2.02萬元，預算數為7.26萬元，我委“三公”經費實際支出數 ≤“三公”經費預算數,并且多年來總額只減不增。日常公用經費決算數未超出調整預算數。重點工作完成效率，我委承擔的省市有具體考核指標的項目，如 “僵尸企業(yè)”出清等工作已如期完成，有時間節(jié)點要求的項目，如招商引資、資源整合、業(yè)績考核等工作均按期完成，列入我委預算的企業(yè)人員補貼補差均按月及時發(fā)放，企業(yè)項目預算均如期完成支付，我委整體績效目標完成率為100%。社會經濟環(huán)境效益，我委列入預算項目均如期完成并得到上級部門肯定，公交更換車輛提高服務質量，污水及時處置凈化有效保護城市環(huán)境，企業(yè)人員如期滿意領取補貼補差，保持了企業(yè)穩(wěn)定大局，沒有發(fā)生因補貼補差不到位而上訪情形，所有項目都能體現良好社會效益。

（2）重點工作完成情況。一是年內湛江港集團、基投集團、交投集團、水務集團等骨干企業(yè)承建的全市重點項目建設任務順利完成；二是如期完成湛江港集團增資擴股項目加快與招商港口合作進程，引入珠海華發(fā)集團與交投集團合作建設湛江創(chuàng)新產業(yè)新城建設項目，引入粵海水務與水務集團合作推進引調水工程項目；三是取得省交通廳及省航集團的大力支持，順利完成瓊州海峽航運資源整合工作，徐聞港區(qū)南山作業(yè)區(qū)客貨滾裝碼頭工程完成年度建設任務；四是順利完成“僵尸企業(yè)”出清處置省的考核指標；五是如期完成企業(yè)負責人業(yè)績考核和薪酬審核工作，進一步優(yōu)化了考核指標，促進了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

（3）部門重點項目支出績效情況。我委重點項目支出為資本金注入航運集團（瓊州海峽資源整合資金），年度預期投入22821萬元，預算安排22821萬元，實際到位資金22821萬元。海峽資源整合工作按省市工作要求年內完成3家企業(yè)資產資源整合，成立新公司并啟動正式運營，全面落實完成了省委、省政府的決策部署，得到上級部門一致認可。

（三）部門整體支出績效管理存在問題

市國資委的重點項目預算執(zhí)行在市屬企業(yè)層面落實，要提高預算編制的科學性，做到約束有力，需加強與相關企業(yè)的溝通協調。

(四）改進措施

強化預算管理，及時公開相關信息，接受各界監(jiān)督；強化“三公”經費管理，嚴守中央八項規(guī)定及財政規(guī)章；專項資金要倒排工期，提高資金使用效率，合力推進任務完成。

四、今后改進措施及建議

深入學習貫徹黨的十九大精神和《中華人民共和國預算法》、《中共湛江市委全面深化改革委員會關于印發(fā)<湛江市全面實施預算績效管理工作方案>的通知》等文件，加強與績效目標所涉項目企業(yè)的溝通協調，提高項目預算的規(guī)范性、透明度，確保做到預算的績效目標標準科學，同時通過政企共同努力，按時高質完成市委市政府部署的重點建設項目任務，為城市經濟社會發(fā)展作出國企貢獻。

希望財政部門建立工作平臺，通過培訓、交流等多種方式提高各部門人員的工作水平。